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19. Oktober 2026

Was Prüfer beanstanden: Zentrale Feststellungen zur MaRisk-Compliance

Top-Feststellungen zur MaRisk-Compliance: Prüfungsfokus von Aufsicht, Wirtschaftsprüfern und Interner Revision – Schwachstellen bei Hinwirkungsfunktion, Governance, EBA-Guidelines und DORA-Schnittstellen.n und strategische Implikationen für Kreditinstitute
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Preis

290,00 €

Ort

Online

Type

Seminar

Zeit

09:00

Dauer

12:30

Anmeldefrist

14.10.2026

Aufsichtsrecht, Compliance, MaRisk

Ihre Referenten

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Volker Schmidt

Wirtschaftsprüfer

Welche Themen dominieren Prüfungsberichte zur MaRisk-Compliance – und wo entstehen Feststellungen immer wieder an denselben Stellen? Die häufigsten Beanstandungen aus Prüfungen zur MaRisk-Compliance – von Hinwirkungsfunktion bis Reporting.

Unser Referent Volker Schmidt, selbständiger Wirtschaftsprüfer mit langjähriger Erfahrung als Partner im Bereich Financial Services, gibt einen kompakten Überblick über typische Prüfungsfeststellungen und aktuelle Prüfungsschwerpunkte in der MaRisk-Compliance – von Governance- und Hinwirkungsfragen, Richtlinien- und Dokumentationsanforderungen sowie Jahres- und Ad-hoc-Berichten über Überwachungsplanung und Regulatory Monitoring bis hin zu Beschwerdemanagement, Eskalationsprozessen sowie neuen Themen wie ESG- und DORA-bezogenen Risiken und zeigt praxisnahe Ansätze zur Vermeidung typischer Findings auf.

Im Fokus stehen Schwachstellen bei Governance, Arbeitsanweisungen, Berichten und Regulatory Monitoring sowie die Anforderungen aus den EBA-Guidelines zur internen Governance. Ein Überblick über aktuelle Prüfungstrends und typische Mängel für Banken und Finanzdienstleister.

Ihr Mehrwert:

Volker Schmidt ist selbständiger Wirtschaftsprüfer mit langjähriger Erfahrung als Partner im Bereich Financial Services. In dieser Funktion leitete er das Spezialisten-Team „Investment Firms & Compliance“. Darüber hinaus ist er Mitglied im Fachausschuss WpHG des IDW. Neben seiner beruflichen Tätigkeit engagiert er sich in der Lehre und ist Lehrbeauftragter an der Technischen Hochschule Aschaffenburg am Lehrstuhl für Wirtschaft und Recht.“

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Volker Schmidt

ist selbständiger Wirtschaftsprüfer mit langjähriger Erfahrung als Partner im Bereich Financial Services, mit Leitung des Spezialisten-Teams „Investment Firms & Compliance“ und Tätigkeit im Fachausschuss WpHG des IDW. Volker Schmidt ist Lehrbeauftragter der TH Aschaffenburg am Lehrstuhl für Wirtschaft und Recht.

Diese Veranstaltung findet online statt. Sie können also ganz bequem von ihrem Rechner aus teilnehmen. Für unsere Online-Veranstaltungen nutzen wir das Videokonferenz-Tool MS Teams. Mehr Informationen zur Technik finden Sie in unseren FAQs.

Das Seminar richtet sich an MaRisk-Compliance-Beauftragte, Compliance Officer sowie Fach- und Führungskräfte aus Kreditinstituten und Finanzdienstleistern, die typische Prüfungsfeststellungen kennen und in ihrer Institution gezielt vermeiden möchten.

Gut zu wissen

Es sind noch Fragen offen. An wen kann ich mich wenden?

Bei Fragen zu unserem Veranstaltungsangebot stehen wir Ihnen gerne zur Verfügung. Rufen Sie einfach an oder schreiben Sie eine E-Mail. Wir freuen uns auf den Austausch mit Ihnen.  Isabel Menrath events-banking@msg.group +49 (0) 172 947 47 33 

Wie funktionieren die Registrierung und der Login?

Bei der Registrierung auf Banking.Vision setzen wir auf die Technologie des „Magic Links“. Das heißt, Sie füllen das Registrierungsformular aus (wir benötigen nur wenige Daten von Ihnen) und bekommen daraufhin von uns einen Registrierungslink. Mit einem Klick darauf bestätigen Sie, dass Sie sich registrieren möchten. Nach ihrer Bestätigung erhalten Sie einen Login-Link und das war es auch schon. Sie müssen sich also kein (weiteres) Passwort merken, das unter Umständen gehackt werden kann. Der „Magic Link“ sorgt durch die Multi-Faktor-Authentifizierung auch für einen sicheren und unkomplizierten Login, für den Sie lediglich Ihre E-Mail-Adresse eingeben müssen, mit der Sie sich registriert haben.

Wie funktioniert die Veranstaltungsanmeldung?

Sie sind bereits registrierter User auf Banking.Vision? Dann müssen Sie sich lediglich einloggen und auf der Seite Ihres ausgewählten Events auf den Anmeldebutton klicken. Es öffnet sich ein Anmeldeformular, auf dem Ihre persönlichen Daten bereits vorausgefüllt sind. Sie müssen dann nur noch die die Rechnungsdaten eingeben und auf „Absenden“ klicken. Fertig.   Sie sind noch nicht als User auf Banking.Vision registriert? Dann registrieren Sie sich bitte. Dazu benötigen wir nur wenige Informationen von Ihnen. 

Gibt es eine Buchungsbestätigung?

Ja. Wenn Sie sich verbindlich für die Veranstaltung angemeldet haben, erhalten Sie eine Buchungsbestätigung. Im Vorfeld der Veranstaltung werden Ihnen mit einer weiteren E-Mail die für Ihre Veranstaltung wichtigen Informationen wie Veranstaltungsort und Ablauf (Präsenzveranstaltung) beziehungsweise Zugangsdaten (Online-Veranstaltung) zugeschickt.

Mit welcher Technik werden Onlineveranstaltungen durchgeführt?

Unsere Online-Veranstaltungen finden in der Regel mit Microsoft Teams statt. Sie erhalten einen Zugangslink mit telefonischer Einwahlmöglichkeit, eine Installation der Microsoft-Teams Anwendung ist nicht erforderlich. Wir freuen uns, wenn Sie Ihre Kamera einschalten. Bitte überprüfen Sie rechtzeitig vor Veranstaltungsbeginn folgende Systemvoraussetzungen von Microsoft Teams und beachten Sie die nachfolgenden Empfehlungen: Verwenden Sie für die Teilnahme an Ihrer Online-Veranstaltung einen Desktop-PC oder ein Notebook/Laptop.
  • Betriebssystem
    • Windows 7 oder eine aktuellere Version
    • Mac OS X ab Version 10.8
  • Browser
    • Google Chrome (bevorzugt)
    • Auch geeignet: Microsoft Internet Explorer 11 oder höher, Microsoft Edge, Apple Safari
  • Internet-Zugang
    • Idealerweise besteht ein Zugang über DSL/Kabel mit mindestens 256Kbit/s. Bandbreite.
Bitte nutzen Sie ein Headset mit integriertem Mikrofon. Bei einer Teilnahme am Notebook/Laptop ist der Einsatz der integrierten Kamera, bei einer Teilnahme am Desktop-PC eine externe Webcam empfehlenswert. Sie möchten ganz sicher sein und MS Teams im Vorfeld testen? Kein Problem, wenden Sie sich dazu einfach an events-banking@msg.group.  

Absage von Veranstaltungen

Wir behalten uns vor, die Veranstaltung wegen zu geringer Nachfrage beziehungsweise Teilnehmerzahl abzusagen. Kurzfristige Absagen sind auch aus sonstigen wichtigen, von uns nicht zu vertretenden Gründen, wie zum Beispiel plötzliche Erkrankung des Referenten, höhere Gewalt, möglich. Bereits von Ihnen entrichtete Teilnahmegebühren werden Ihnen selbstverständlich zurückerstattet. Bei einer Absage werden Sie umgehend informiert. Weitergehende Haftungs- und Schadenersatzansprüche, die aus der Absage oder der Veranstaltungsänderung entstehen und nicht die Verletzung von Leben, Körper oder Gesundheit betreffen, sind, soweit nicht Vorsatz oder grobe Fahrlässigkeit unsererseits vorliegt, ausgeschlossen. Bitte beachten Sie, dass dies auch für von Ihnen gebuchte Hotelzimmer sowie Flug- oder Bahntickets gilt.

Welche Stornobedingungen gelten?

Die ausführlichen Stornobedingungen finden Sie in § 3 Rücktritt unserer Veranstaltungsbedingungen.

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Isabel Menrath

Events & Trainings

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