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18. September 2026

WpHG Compliance: Sachkunde – kompakt & praxisorientiert

Aktuelles Fachupdate zu Marktmissbrauch, Insiderinformationen, Eigengeschäften, Watchlist Prozessen, Beschwerden sowie aktueller Prüfungspraxis – ideal zur Auffrischung der WpHG Sachkunde.
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Preis

290,00 €

Ort

Online

Typ

Seminar

Datum

18.09.2026

Anmeldefrist

15.09.2026

Zeit

14:00 Uhr (UTC+02)

Dauer

3,5 Stunden

Benötigen Sie Hilfe?

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Isabel Menrath

Events & Trainings

events-banking@msg.group+49 721 6674 1880

Ihre Referenten

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Daniela Krainz

Landesbank Baden-Württemberg

Projektleiterin Regulation Capital Markets

Dieses Seminar vermittelt ein konzentriertes Update zu den wichtigsten Pflichten aus der WpHG‑Compliance, basierend auf  MAR, interner Organisationspflichten und aktueller Aufsichtspraxis.

Unsere Referentin Daniela Krainz, Group Manager Capital Markets Monitoring bei der Landesbank Baden-Württemberg, vermittelt den Teilnehmenden einen klar strukturierten Überblick über Marktmissbrauchsrecht, Insider-Workflows, Watchlist-Prozesse, Mitarbeitergeschäfte, Beschwerden sowie kontrollrelevante Anforderungen.

Ihr Mehrwert:

  • Kompaktes, praxisorientiertes Update
  • Klare Einordnung aktueller Aufsichtsschwerpunkte und typischer Purfingsfeststellungen
  • Relevante Fallbeispiele, typische Fehlerquellen und Best‑Practice‑Hinweise
  • Durchgeführt von Kapitalmarkt‑Expertin (LBBW) Daniela Krainz
  1. Marktmissbrauchsrecht im Überblick
  • zentrale Tatbestände nach MAR
  • Insiderhandel, Marktmanipulation, Versuchskonstellationen
  • aktuelle Auslegungsfragen der Aufsicht
  • typische Feststellungen aus Prüfungen

 

  1. Umgang mit Insiderinformationen
  • Entstehung und Klassifizierung von Insiderinformationen
  • Schutzmaßnahmen & organisatorische Trennung sensibler Bereiche
  • Anforderungen an vertrauliche Bereiche und adäquate Barrieren

 

  1. Insiderlisten & Watchlists
  • Aufbau, Pflege & Dokumentation
  • konkrete Anforderungen der MAR & BaFin‑Praxiserwartungen
  • Nachvollziehbarkeit, Aktualität & Prüfbarkeit
  • typische Fehlerquellen

 

  1. Persönliche Geschäfte von Mitarbeitenden
  • Melde‑, Genehmigungs‑ & Verhaltenspflichten
  • Verbotszeiträume, Closed Periods, Directors’ Dealings
  • häufige Fehler und organisatorische Schwachstellen

 

  1. Handelsüberwachung
  • Erkennen auffälliger Transaktionen
  • Marktmanipulationsindikatoren & Kontrollpunkte
  • Zusammenarbeit mit weiteren Kontrollfunktionen

 

  1. Kundenbeschwerden im Wertpapiergeschäft
  • regulatorische Anforderungen (WpDVerOV)
  • Erfassung, Klassifizierung, Bearbeitung, Eskalation
  • aufsichtliche Relevanz & Dokumentationspflichten

 

  1. Organisations- & Kontrollpflichten
  • Rolle der Compliance‑Funktion im Kapitalmarktumfeld
  • Mindestanforderungen an Prozesse, Nachweise & Kontrollen
  • Verzahnung mit Risiko‑ & Governance‑Funktionen

 

  1. Aktuelle Aufsichtspraxis
  • Prüfungsschwerpunkte von BaFin & interne Revision
  • häufige Feststellungen zur WpHG‑Compliance
  • Maßnahmen zur Wirksamkeitssteigerung

 

  1. Schnittstellen & Risikoaspekte
  • Wechselwirkungen zu Reputations‑, Governance‑ & Haftungsrisiken
  • Bedeutung für Geschäftsleitung, Compliance, Handel & Vertrieb
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Daniela Krainz

arbeitet bei der LBBW im Bereich Capital Markets Regulation in der 1,5-Linie und befasst sich mit Fragen der Kapitalmarktregulierung, unter anderem zu WpHG, MAR, RIS, dem PRIIPs-Review sowie zu US Treasury Obligations. Darüber hinaus begleitet regulatorisch Internationalisierungsprojekte. Zuvor war sie über viele Jahre in der Group Compliance tätig – sowohl im Advisory als auch im Monitoring – und übernahm dabei fachliche und disziplinarische Führungsverantwortung. Die Tätigkeit umfasste insbesondere Transaktionsüberwachung, Marktmissbrauchsprävention, Verbandsarbeit sowie Dozententätigkeiten zu WpHG-Themen.

Dieses Seminar ist für Compliance-Beauftragte, die Handelsüberwachung, Mitarbeiterbeauftragte sowie Fach- und Führungskräfte aus Wertpapier- und Beratungsbereichen konzipiert.

Es richtet sich zudem an Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter aus der Internen Revision, dem Risikomanagement und den Rechtsabteilungen.

Darüber hinaus profitieren insbesondere Fachkräfte, die für WpHG-Compliance, Marktmissbrauchsprävention oder Insider-Workflows verantwortlich sind.

Diese Veranstaltung findet online statt. Sie können also ganz bequem von ihrem Rechner aus teilnehmen. Für unsere Online-Veranstaltungen nutzen wir das Videokonferenz-Tool MS Teams. Mehr Informationen zur Technik finden Sie in unseren FAQs.

Gut zu wissen

Es sind noch Fragen offen. An wen kann ich mich wenden?

Bei Fragen zu unserem Veranstaltungsangebot stehen wir Ihnen gerne zur Verfügung. Rufen Sie einfach an oder schreiben Sie eine E-Mail. Wir freuen uns auf den Austausch mit Ihnen.  Isabel Menrath events-banking@msg.group +49 (0) 172 947 47 33 

Wie funktionieren die Registrierung und der Login?

Bei der Registrierung auf Banking.Vision setzen wir auf die Technologie des „Magic Links“. Das heißt, Sie füllen das Registrierungsformular aus (wir benötigen nur wenige Daten von Ihnen) und bekommen daraufhin von uns einen Registrierungslink. Mit einem Klick darauf bestätigen Sie, dass Sie sich registrieren möchten. Nach ihrer Bestätigung erhalten Sie einen Login-Link und das war es auch schon. Sie müssen sich also kein (weiteres) Passwort merken, das unter Umständen gehackt werden kann. Der „Magic Link“ sorgt durch die Multi-Faktor-Authentifizierung auch für einen sicheren und unkomplizierten Login, für den Sie lediglich Ihre E-Mail-Adresse eingeben müssen, mit der Sie sich registriert haben.

Wie funktioniert die Veranstaltungsanmeldung?

Sie sind bereits registrierter User auf Banking.Vision? Dann müssen Sie sich lediglich einloggen und auf der Seite Ihres ausgewählten Events auf den Anmeldebutton klicken. Es öffnet sich ein Anmeldeformular, auf dem Ihre persönlichen Daten bereits vorausgefüllt sind. Sie müssen dann nur noch die die Rechnungsdaten eingeben und auf „Absenden“ klicken. Fertig.   Sie sind noch nicht als User auf Banking.Vision registriert? Dann registrieren Sie sich bitte. Dazu benötigen wir nur wenige Informationen von Ihnen. 

Gibt es eine Buchungsbestätigung?

Ja. Wenn Sie sich verbindlich für die Veranstaltung angemeldet haben, erhalten Sie eine Buchungsbestätigung. Im Vorfeld der Veranstaltung werden Ihnen mit einer weiteren E-Mail die für Ihre Veranstaltung wichtigen Informationen wie Veranstaltungsort und Ablauf (Präsenzveranstaltung) beziehungsweise Zugangsdaten (Online-Veranstaltung) zugeschickt.

Mit welcher Technik werden Onlineveranstaltungen durchgeführt?

Unsere Online-Veranstaltungen finden in der Regel mit Microsoft Teams statt. Sie erhalten einen Zugangslink mit telefonischer Einwahlmöglichkeit, eine Installation der Microsoft-Teams Anwendung ist nicht erforderlich. Wir freuen uns, wenn Sie Ihre Kamera einschalten. Bitte überprüfen Sie rechtzeitig vor Veranstaltungsbeginn folgende Systemvoraussetzungen von Microsoft Teams und beachten Sie die nachfolgenden Empfehlungen: Verwenden Sie für die Teilnahme an Ihrer Online-Veranstaltung einen Desktop-PC oder ein Notebook/Laptop.
  • Betriebssystem
    • Windows 7 oder eine aktuellere Version
    • Mac OS X ab Version 10.8
  • Browser
    • Google Chrome (bevorzugt)
    • Auch geeignet: Microsoft Internet Explorer 11 oder höher, Microsoft Edge, Apple Safari
  • Internet-Zugang
    • Idealerweise besteht ein Zugang über DSL/Kabel mit mindestens 256Kbit/s. Bandbreite.
Bitte nutzen Sie ein Headset mit integriertem Mikrofon. Bei einer Teilnahme am Notebook/Laptop ist der Einsatz der integrierten Kamera, bei einer Teilnahme am Desktop-PC eine externe Webcam empfehlenswert. Sie möchten ganz sicher sein und MS Teams im Vorfeld testen? Kein Problem, wenden Sie sich dazu einfach an events-banking@msg.group.  

Absage von Veranstaltungen

Wir behalten uns vor, die Veranstaltung wegen zu geringer Nachfrage beziehungsweise Teilnehmerzahl abzusagen. Kurzfristige Absagen sind auch aus sonstigen wichtigen, von uns nicht zu vertretenden Gründen, wie zum Beispiel plötzliche Erkrankung des Referenten, höhere Gewalt, möglich. Bereits von Ihnen entrichtete Teilnahmegebühren werden Ihnen selbstverständlich zurückerstattet. Bei einer Absage werden Sie umgehend informiert. Weitergehende Haftungs- und Schadenersatzansprüche, die aus der Absage oder der Veranstaltungsänderung entstehen und nicht die Verletzung von Leben, Körper oder Gesundheit betreffen, sind, soweit nicht Vorsatz oder grobe Fahrlässigkeit unsererseits vorliegt, ausgeschlossen. Bitte beachten Sie, dass dies auch für von Ihnen gebuchte Hotelzimmer sowie Flug- oder Bahntickets gilt.

Welche Stornobedingungen gelten?

Die ausführlichen Stornobedingungen finden Sie in § 3 Rücktritt unserer Veranstaltungsbedingungen.
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