IT-Monitoring Führerschein für Geldwäschebeauftragte

Dieses Seminar vermittelt praxis- und prüfungssicheres Wissen zur Steuerung von Monitoring-Systemen im Geldwäschebereich. Unter der Leitung von Simon Böttinger, einem erfahrenen Compliance- und Revisionsspezialisten mit mehr als 10 Jahren operativer Verantwortung im Geldwäsche-Umfeld sowie rund 16 Jahren Revisionserfahrung in unter anderem Gebieten wie Geldwäsche, Passivgeschäft und Compliance, erhalten Teilnehmerinnen und Teilnehmer einen klar strukturierten Überblick über technische, regulatorische und organisatorische Anforderungen. Ziel ist es, Monitoring-Systeme fachlich fundiert zu steuern, Schwachstellen frühzeitig zu erkennen und prüfungssicher gegenüber Aufsicht und Revision zu vertreten.

Zu den Schwerpunkten zählen:

• Rolle des Geldwäschebeauftragten: Funktionsweise von Monitoring-Systemen, Szenarienlogik, Parametrisierung, Schwellenwerte, Alert-Generierung und Abgrenzung zu IT und Fachbereich.
• Prüfungsbegleitung und BaFin-Erwartungen: typische Prüfungsschwerpunkte, Nachweis der Systemsteuerung, Vorbereitung von Unterlagen und Reports, Umgang mit Feststellungen und Maßnahmenplänen.
• Backtesting und Wirksamkeitskontrolle: Überprüfung der Szenarien, Identifikation von False Positives/Negatives, Validierung und Ableitung von Optimierungen.
• Treffer- und Fraud-Analyse: Auswertung von Alerts, Einbindung von Typologien, risikoorientierte Priorisierung und Verbesserung der Trefferqualität.
• Konsistenz zwischen Risikoanalyse und Monitoring: Ableitung der Szenarien, Berücksichtigung regulatorischer Anforderungen und regelmäßige Risikoprüfung.
• Dokumentations- und Nachweispflichten: Herleitung von Schwellenwerten und Szenarien, Änderungsdokumentation, Audit-Trails, prüfungssichere Aufbereitung.
• Qualitätssicherung und Governance: Einbindung ins Kontrollsystem, Validierung, Eskalationen und Berichtswege.
• Haftung und Verantwortlichkeit: persönliche Verantwortung, Erwartung der Aufsicht und typische Prüfungs-Schwachstellen.

Ihr Mehrwert:

Sie erhalten ein kompaktes Gesamtupdate zu Monitoring-Systemen, BaFin-Prüfungserwartungen, Backtesting, Treffer- und Fraud-Analysen sowie konsistenter Ableitung aus der Risikoanalyse. Konzipiert für Geldwäschebeauftragte, die ihre Systemverantwortung fachlich fundiert steuern und gegenüber Aufsicht und Revision belastbar vertreten wollen.

Besonderheiten:

• Vermittlung der Systemsteuerung aus Expertenperspektive mit über 10 Jahren Compliance- und 16 Jahren Revisionspraxis.
• Prüfungssichere Praxis: Backtesting, Parametrisierung und Alert-Analysen direkt nutzbar für die operative Monitoring-Steuerung.
• Detaillierte Orientierung an BaFin-Erwartungen: typische Prüfungsschwerpunkte, Nachweis der Systemkontrolle und souveräne Begleitung von Feststellungen.
• Fokus auf Governance, Dokumentation und Haftung: klare Verantwortlichkeiten, konsistente Risikoanalyse-Integration und prüfungssichere Nachweise.

1. Funktion und Steuerung von Monitoring-Systemen, Parametrisierung und Alert-Generierung
2. Prüfungsbegleitung und BaFin-Erwartungen
3. Backtesting und Wirksamkeitskontrolle
4. Treffer- und Fraud-Analyse
5. Konsistenz zwischen Risikoanalyse und Monitoring
6. Dokumentation, Nachweispflichten und Governance
7. Haftung und Verantwortlichkeit

Diese Veranstaltung richtet sich an Fach- und Führungskräfte aus Compliance, Geldwäscheprävention, Risk, Interner Revision, IT- und Fachbereichen, die Monitoring-Systeme steuern, Prüfungen souverän begleiten und ihr technisches sowie regulatorisches Wissen praxisnah vertiefen wollen.